大摩助理研究员被判禁入14个月

香港交易及结算所有限公司披露的信息显示，全国社会保障基金理事会于3月6日同时小幅减持了国药控股、国电科环和中国人保3家公司股份。

具体来看，社保基金减持了国药控股25万股，减持价格为25.421港元/股，总价值636万港元，持股比例降至4.97%。此前，社保基金还于今年1月8日以26.117港元/股的价格减持了17.48万股国药控股，于2012年10月24日以25.515港元/股的价格减持了50万股。

社保基金减持国电科环80万股，价格为2.905港元/股，总价值232万港元，持股比例降至6.95%。

社保基金减持中国人保的价格为4.61港元/股，总共减持了60万股，总价值277万港元，持股比例降至7.99%。另外，社保基金杠杆于1月23日减持了400万股，减持的价格为4.619港元/股。

香港证监会公告禁止前摩根士丹利助理研究员何纪谦重投业界，为期14个月，由2013年3月12日起至2014年5月11日止,原因是未披露相关账户买卖情况。除了刻意向雇主隐瞒关联账户外，何纪谦还在敏感时间点交易自己参与发表的研究报告所涉及的三只股票。

据香港证监会公告，何纪谦之所以被处罚，主要原因包括两个方面：一是没有识别及向其雇主披露所有与其有关的证券账户，以及通过这些证券账户进行的股票买卖活动；二是没有采取足够步骤，以避免有关证券帐户内进行的交易活动与其作为助理研究员的身份之间出现利益冲突。

据了解，何纪谦此前是摩根士丹利的综合企业及博彩业股票研究团队的成员。2009年至2011年任职助理研究员期间，何必须向其雇主披露他或与他有关的账户，包括该等账户所进行的买卖活动。

但是，2011年8月，摩根士丹利在对何纪谦的电邮进行例行检查时发现，何纪谦与通过三个分别属于其妻子、母亲及岳母的未披露账户买卖证券。而何纪谦在入职及任职期间，曾经就其相关账户向摩根士丹利作出过声明及确认，但均没有披露他对其母亲账户内的股份持有权益，以及他的妻子曾通过她本人和她母亲的账户买卖股票。

根据香港证券从业人员的《操守准则》，规定所有雇员账户及有关的账户所进行的交易均应作出申报，并由持牌法团(获香港证监会发牌从事资管业务的注册机构)的高级管理层进行密切监察。

香港证监会认为，何纪谦没有披露相关账户，并非出于无心之失，而是蓄意罔顾其监管责任及其雇主的政策所致，因此属于严重行为。

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